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警惕假冒合格境外投資者

發(fā)布時間:2023-03-16 11:25:00來源: 經(jīng)濟日報

  近日,有機構(gòu)謊稱其為經(jīng)證監(jiān)會許可的合法機構(gòu),非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。他們向投資者展示證監(jiān)會官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復(fù)截屏,假稱為該境外機構(gòu)員工,名義上開展銷售金融產(chǎn)品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動,并宣稱可獲得高額回報,實為博取投資者信任實施不法行為。

  合格境外投資者包括合格境外機構(gòu)投資者(QFII)和人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII),是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),使用來自境外的資金,以自身名義在境內(nèi)開展證券期貨投資的境外投資者。此類機構(gòu)僅以自身名義在華投資,并不在境內(nèi)開展任何證券期貨經(jīng)營性活動,且不具備在境內(nèi)開展證券經(jīng)紀(jì)、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。由此可見,假借“合格境外投資者”名義,以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導(dǎo)投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為涉嫌詐騙。

  近年來,隨著國人投資、理財意識不斷加強,我國財富管理市場需求增長迅猛,一些投資者還開始積極配置海外資產(chǎn)。但客觀講,受制于投資渠道有限、信息不對稱等外部條件,更要求投資者擦亮眼睛,從投資角度而不是投機角度去看待境外投資。目前,我國居民合法投資境外資本市場的渠道主要是通過QDII(合格境內(nèi)機構(gòu)投資者)基金及滬深港通。前段時間,一些境外持牌機構(gòu)在內(nèi)地非法跨境展業(yè)被要求整改,就是因為根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù),未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。目前,對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展。其核心要求是,禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

  事實上,炒港股和美股這事兒,只有滬深港通和QDII是合法渠道。過去很長一段時間,的確有一些個人投資者到境外券商、內(nèi)地券商的香港子公司、互聯(lián)網(wǎng)券商等去開戶投資港股和美股。如果這些券商沒有在中國境內(nèi)進行非法展業(yè)的話,也就沒有管它,但如果涉及在我國境內(nèi)進行展業(yè)的話,就必須要求持牌展業(yè)了。

  正確理解和遵循相關(guān)政策法規(guī),是理性進行海外投資的第一步。廣大投資者要警惕假冒合格境外投資者的“李鬼”,并遠離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內(nèi)開展的各類非法經(jīng)營性活動,以免遭受財產(chǎn)損失。

(責(zé)編:陳濛濛)

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