上交所多措并舉保障疫情防控期間市場運行
(抗擊新冠肺炎)上交所多措并舉保障疫情防控期間市場運行
中新財經(jīng)3月28日電 (高志苗)27日晚間,上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進一步保障市場運行若干措施的通知》涉及30條舉措,就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排,優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式,支持實體經(jīng)濟發(fā)展,激發(fā)市場主體活力,全力維護資本市場平穩(wěn)運行,落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。
股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷方面,確保科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進。疫情防控期間,正常受理發(fā)行人通過本所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。通過視頻會議等方式,確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。
加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復過程中,因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的,發(fā)行人、中介機構(gòu)可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。本所將加強審核部門與發(fā)行人、中介機構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。
放寬申報等相關(guān)文件的簽署要求。發(fā)行人、中介機構(gòu)提交項目申報、問詢回復等相關(guān)文件時,確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
適當放寬審核問詢回復時間。發(fā)行人、中介機構(gòu)確受疫情影響,無法在規(guī)定時限內(nèi)回復審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的,可以向本所申請中止審核,以保證足夠的時間準備審核問詢相關(guān)問題的核查回復。
提供“云上市”服務(wù)。鼓勵發(fā)行人根據(jù)實際情況合理安排發(fā)行上市時間,本所提供免費網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù),并支持發(fā)行人在疫情影響消除后,補辦現(xiàn)場上市儀式。
上市公司信息披露業(yè)務(wù)方面,延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時段。疫情防控期間,上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報告的,可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響,在法定期限內(nèi)披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的,請及時聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門通報相關(guān)情況。
支持線上召開股東大會。上市公司可以結(jié)合自身實際情況,設(shè)置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的,可以采取視頻等方式見證股東大會。
債券業(yè)務(wù)服務(wù)方面,建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業(yè),債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的,建立發(fā)行服務(wù)綠色通道,即報即審、特事特辦,切實做好疫情防控融資服務(wù)工作。
適當延長項目辦理時限。疫情防控期間,暫緩計算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復時限和中止時限。發(fā)行人確受疫情影響,不能及時更新財務(wù)報告的,可以向本所申請延長有效期。
其他業(yè)務(wù)服務(wù)方面,確保市場交易通暢安全。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作,持續(xù)降低訂單處理時延,改進市場投資者體驗。整合會員前端軟件,降低技術(shù)系統(tǒng)的復雜程度和市場維護成本。統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期,減輕市場機構(gòu)技術(shù)測試負擔。
加大對疫情影響嚴重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度。加強對接疫情影響較大地區(qū)及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè),及時了解困難及訴求,做實做細投融資相關(guān)服務(wù)工作。逐一了解疫情嚴重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求,幫助企業(yè)在充分準備的前提下,加速申報,實現(xiàn)即報即審即發(fā)。
支持基金、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)。支持基金、期權(quán)做市商積極實施流動性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù),維護正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權(quán)做市商履行報價義務(wù),適當予以調(diào)整相關(guān)標準。
做好國際投資者服務(wù)。通過線上路演等形式,加強與各類境外機構(gòu)投資者的溝通和服務(wù),及時回應(yīng)國際投資者關(guān)切問題。疫情防控期間,為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù),開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動。(完)
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