“加強(qiáng)刑事檢察監(jiān)督 促進(jìn)刑事司法公正”典型案例

　　目 錄

　　案例一：河南省安陽市文峰區(qū)檢察院防冤止錯(cuò)監(jiān)督辦理王某甲等三人誣告陷害、敲詐勒索案

　　案例二：最高檢辦理許某運(yùn)輸毒品“無罪”抗訴案

　　案例三：河南省鄭州市檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督糾正社區(qū)矯正對象王某某漏管案

　　案例一

　　河南省安陽市文峰區(qū)檢察院防冤止錯(cuò)

　　監(jiān)督辦理王某甲等三人

　　誣告陷害、敲詐勒索案

　　【基本案情】

　　2021年6月至11月，王某甲、王某乙、李某某（女，2004年6月出生）共謀，由王某甲、王某乙冒充李某某的成年親屬，由李某某通過社交軟件或到酒吧等場所結(jié)識男性，以假裝醉酒、無處可去等借口引誘男方與其發(fā)生性關(guān)系，故意在對方身上留下抓痕，后向公安機(jī)關(guān)報(bào)案稱被強(qiáng)奸，再由王某甲、王某乙以此為要挾向男方索要財(cái)物。王某甲三人采用此種犯罪方式共誣告陷害孫某某等8名被害人，導(dǎo)致其中3人被立案后采取拘留、逮捕強(qiáng)制措施，并對4名被害人敲詐勒索23.7萬元，實(shí)際非法獲取贓款8.7萬元。

　　2023年1月17日，安陽市文峰區(qū)法院以誣告陷害罪、敲詐勒索罪分別判處王某甲有期徒刑七年三個(gè)月，并處罰金兩萬元；王某乙有期徒刑七年，并處罰金兩萬元；李某某有期徒刑六年，并處罰金一萬五千元。

　　【監(jiān)督履職情況】

　?。ㄒ唬┮劳兄卮笠呻y案件聽取意見機(jī)制，避免錯(cuò)誤認(rèn)定犯罪事實(shí)。2021年10月31日，李某某向安陽市公安局高新分局報(bào)案稱被孫某某強(qiáng)奸，公安機(jī)關(guān)于當(dāng)日立案偵查，并對孫某某采取強(qiáng)制措施。偵查過程中，高新分局發(fā)現(xiàn)自稱李某某姑姑的王某甲，立案后曾與王某乙一起主動與孫某某家屬聯(lián)系，稱如能賠償即可出具諒解書并去派出所撤案，該舉動違背常理。由于本案系性侵未成年人的惡性犯罪，高新分局通過偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室邀請文峰區(qū)檢察院就案件下一步偵辦工作提出意見建議。文峰區(qū)院經(jīng)提前審查、分析在案證據(jù)材料并與辦案人員交流會商，向高新分局提出了以三人關(guān)系為突破口，圍繞三人戶籍信息及是否存在親屬關(guān)系進(jìn)一步偵查取證的建議。在查明李某某和王某甲并非親屬關(guān)系后，檢警機(jī)關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)研判會商，認(rèn)為三人可能涉嫌誣告陷害犯罪，決定改變偵查方向。公安機(jī)關(guān)依法對王某甲等人以涉嫌誣告陷害罪立案偵查，并在廣東省佛山市禪城區(qū)將三人抓獲，同時(shí)對孫某某撤銷案件，解除強(qiáng)制措施。

　?。ǘ┮劳袡z警異地協(xié)作配合機(jī)制，依法準(zhǔn)確追究刑事責(zé)任。王某甲等人被以誣告陷害罪立案后，文峰區(qū)院與公安機(jī)關(guān)經(jīng)研判，認(rèn)為三人可能在禪城區(qū)也曾實(shí)施類似犯罪。文峰區(qū)院依托檢察機(jī)關(guān)異地協(xié)作機(jī)制向禪城區(qū)檢察院發(fā)出提示，禪城區(qū)院借助檢警機(jī)關(guān)信息共享機(jī)制，在當(dāng)?shù)鼐瘎?wù)平臺中發(fā)現(xiàn)李某某被抓獲前在禪城區(qū)也曾報(bào)案被強(qiáng)奸。綜合以上情況，文峰區(qū)院認(rèn)為三人具有明顯的套路化、流竄性作案特點(diǎn)，遂建議高新分局以三人共同的活動軌跡為線索，在全國范圍內(nèi)展開偵查，最終查明王某甲等人在重慶市江北區(qū)、四川省遂寧市、河北省邯鄲市等地共實(shí)施8起誣告陷害犯罪。其中4起隨之實(shí)施了敲詐勒索行為，共敲詐勒索23.7萬元，實(shí)際獲贓款8.7萬元；3起案件中的被害人被錯(cuò)誤立案后拘留、逮捕。通過異地協(xié)作機(jī)制，文峰區(qū)院、高新分局向異地檢警機(jī)關(guān)通報(bào)案情、移送證據(jù)材料，3名已經(jīng)被立案偵查的被害人被撤銷案件或作出不起訴決定，及時(shí)避免了冤錯(cuò)案件發(fā)生。

　?。ㄈ┮劳袝讨笇?dǎo)和聯(lián)席會議機(jī)制，統(tǒng)一法律適用意見。偵查過程中，檢警機(jī)關(guān)對以下兩個(gè)問題存在分歧意見：一是王某甲等3人的誣告陷害行為與敲詐勒索行為是否具有牽連關(guān)系、應(yīng)認(rèn)定一罪還是數(shù)罪；二是在4起犯罪事實(shí)中，王某甲等3人僅實(shí)施了引誘被害人發(fā)生性關(guān)系并報(bào)案的行為，并未以控告相威脅索要財(cái)物，該4起犯罪事實(shí)如何定性、應(yīng)認(rèn)定一罪還是數(shù)罪。針對以上問題，檢警機(jī)關(guān)召開聯(lián)席會議，經(jīng)會商研討，雙方達(dá)成一致意見認(rèn)為：一是本案中的誣告陷害行為與敲詐勒索行為并非必然的手段行為和目的行為，不構(gòu)成必然的牽連關(guān)系，應(yīng)數(shù)罪并罰。二是未以控告相威脅索要財(cái)物的4起犯罪事實(shí)應(yīng)認(rèn)定誣告陷害罪一罪?；谏鲜龉沧R，文峰區(qū)院向高新分局提出針對性偵查取證意見。提起公訴后，以上意見得到法院支持。

　　【典型意義】

　　人民檢察院要積極發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制作用，切實(shí)提升檢察監(jiān)督質(zhì)效。在對重大疑難案件提前審查、提出意見的過程中，要充分履行監(jiān)督職責(zé)，通過提前審查案件材料，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)督糾正偵查環(huán)節(jié)在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)調(diào)取、法律適用中存在的問題。要會同公安機(jī)關(guān)積極構(gòu)建協(xié)作配合與監(jiān)督制約協(xié)同推進(jìn)的監(jiān)督辦案模式，共同夯實(shí)案件事實(shí)、證據(jù)基礎(chǔ)，督促偵查人員及時(shí)收集固定有罪、無罪證據(jù)，完善證據(jù)體系，準(zhǔn)確適用法律，在及時(shí)監(jiān)督撤銷錯(cuò)誤立案、避免錯(cuò)誤追究當(dāng)事人刑事責(zé)任的同時(shí)，依法準(zhǔn)確認(rèn)定和懲治誣告陷害、敲詐勒索的違法犯罪行為。同時(shí)，要加強(qiáng)關(guān)聯(lián)案件的串并案分析，加強(qiáng)異地辦案協(xié)作，及時(shí)移送案件線索，督促糾正關(guān)聯(lián)錯(cuò)案。

　　案例二

　　最高檢辦理

　　許某運(yùn)輸毒品“無罪”抗訴案

　　【基本案情】

　　2013年10月23日23時(shí)34分，被告人許某駕駛一輛轎車途經(jīng)廣西防城港市港口區(qū)高速公路收費(fèi)站出口時(shí)，沖卡抗拒警察檢查，后棄車逃匿。警察在該車內(nèi)查獲冰毒3500余克、K粉660余克等毒品。經(jīng)查，該車為許某案發(fā)前租用，車內(nèi)藏毒品的音箱、手提包和手機(jī)、銀行憑證、衣服、煙頭等物品均為許某所留；沖卡前后使用手機(jī)186******89與沖卡車輛GPS活動軌跡一致，該手機(jī)號碼為許某實(shí)名開戶。2015年許某被抓獲歸案后拒不認(rèn)罪，稱其在廣東省廉江市將車借給他人，未駕車到過防城港市。

　　案件經(jīng)偵查、起訴，2017年6月20日，防城港市中級法院一審認(rèn)定許某運(yùn)輸毒品犯罪事實(shí)成立，判處死刑。許某上訴后，廣西壯族自治區(qū)高級法院裁定撤銷原判，發(fā)回重審。2018年12月28日，防城港市中級法院作出與原一審相同的判決。許某再次上訴后，2020年5月25日，廣西壯族自治區(qū)高級法院判決許某犯運(yùn)輸毒品罪不能成立。

　　【監(jiān)督履職情況】

　　（一）提出抗訴。2021年1月5日，廣西壯族自治區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，終審法院判決許某犯運(yùn)輸毒品罪不能成立確有錯(cuò)誤，提請最高檢抗訴。

　?。ǘ┳孕醒a(bǔ)充偵查。最高檢收到自治區(qū)檢察院提請抗訴案件材料后，辦案組審查了全案證據(jù)材料，并赴廣西查看犯罪現(xiàn)場，與公檢法辦案人員座談研究，在全面分析終審判決理由和提請抗訴理由后認(rèn)為，本案運(yùn)輸毒品暴力抗拒檢查的事實(shí)清楚，但證明系許某所為的證據(jù)鏈尚未完全閉合，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)強(qiáng)定案證據(jù)排除合理懷疑，遂重點(diǎn)圍繞沖卡前后使用手機(jī)186******89的人是否為許某和浙江某鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見是否科學(xué)、合理等兩個(gè)關(guān)鍵問題，開展調(diào)查核實(shí)和自行補(bǔ)充偵查工作，查明案發(fā)當(dāng)晚持手機(jī)186******89通話的人即許某。同時(shí)，經(jīng)委托最高檢司法鑒定中心重新鑒定和對相關(guān)鑒定意見進(jìn)行技術(shù)性證據(jù)審查，委托司法鑒定科學(xué)研究院對相關(guān)檢材進(jìn)行鑒定，兩家鑒定機(jī)構(gòu)均認(rèn)為浙江某鑒定機(jī)構(gòu)鑒定意見中使用的檢材圖像不具備同一認(rèn)定的檢材條件、由此作出的駕駛員不是許某的鑒定意見缺乏科學(xué)依據(jù)。

　?。ㄈ┛乖V理由。辦案組在自行補(bǔ)充偵查獲取上述新證據(jù)后認(rèn)為，六段語音通話內(nèi)容與行車軌跡及其他證據(jù)能夠相互印證，證明車輛、手機(jī)、駕駛?cè)说幕顒榆壽E一致，足以認(rèn)定許某即案發(fā)當(dāng)晚運(yùn)輸毒品的沖卡人。本案有新的證據(jù)證明許某運(yùn)輸毒品犯罪事實(shí)成立，原終審判決的證據(jù)基礎(chǔ)已發(fā)生變化，應(yīng)予糾正。

　?。ㄋ模┛乖V結(jié)果。2022年3月23日，經(jīng)最高檢檢委會審議決定向最高法提出抗訴。同年9月，最高法指令廣西高級法院再審。2023年9月，廣西高級法院再審判決認(rèn)為，本案現(xiàn)有證據(jù)環(huán)環(huán)相扣，足以證實(shí)許某攜帶毒品從廣東省駕車前往廣西防城港市并沖卡逃逸的犯罪事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)指控許某構(gòu)成運(yùn)輸毒品罪的抗訴意見成立，認(rèn)定許某犯運(yùn)輸毒品罪，判處許某死刑。

　　【典型意義】

　　（一）主動適應(yīng)以審判為中心的刑事訴訟制度改革要求。法律監(jiān)督不是要分出你錯(cuò)我對，而是維護(hù)司法公正的共同價(jià)值追求。重罪案件特別是死刑案件證明標(biāo)準(zhǔn)把握更為嚴(yán)格，檢察機(jī)關(guān)要圍繞生效裁判所提的證據(jù)問題，積極補(bǔ)充偵查收集新證據(jù)，在閉合定案證據(jù)鏈條的基礎(chǔ)上依法提出抗訴，既對生效裁判作出了回應(yīng)，又通過法律監(jiān)督實(shí)現(xiàn)了公平正義。

　?。ǘ┌l(fā)揮上級檢察機(jī)關(guān)的抗訴主導(dǎo)作用和檢察一體優(yōu)勢。加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督是公正司法的重要保障，開展法律監(jiān)督不能“單打獨(dú)斗”，需要強(qiáng)化“上下聯(lián)動”和“左右協(xié)同”。上級檢察機(jī)關(guān)要發(fā)揮抗訴主導(dǎo)作用和檢察一體的制度優(yōu)勢，在審查全案證據(jù)，全面分析生效裁判理由和提請抗訴理由的基礎(chǔ)上，注重統(tǒng)籌指導(dǎo)和上下級檢察院的聯(lián)動，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，共同構(gòu)建以證據(jù)為中心的刑事指控體系，確保依法、規(guī)范、高效辦好抗訴案件。

　　案例三

　　河南省鄭州市檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督糾正

　　社區(qū)矯正對象王某某漏管案

　　【基本案情】

　　社區(qū)矯正對象王某某，2013年10月18日因犯聚眾斗毆罪被河南省鄭州市中牟縣法院判處有期徒刑三年，宣告緩刑五年。王某某被法院判處緩刑后，應(yīng)在中牟縣社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)接受社區(qū)矯正。2020年8月，河南省新密市檢察院在審查一起黑社會性質(zhì)組織犯罪案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)王某某在緩刑考驗(yàn)期間，自2014年7月至2018年7月多次參加黑社會性質(zhì)組織犯罪，參加尋釁滋事8起、強(qiáng)迫交易6起以及開設(shè)賭場、敲詐勒索、聚眾斗毆、非法拘禁等犯罪活動。11月30日，新密市檢察院對王某某等13人黑社會性質(zhì)組織犯罪案提起公訴，同時(shí)提出對王某某撤銷緩刑、數(shù)罪并罰的量刑建議。12月29日，新密市法院判決撤銷王某某緩刑，并對其參加黑社會性質(zhì)組織罪、聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、強(qiáng)迫交易罪、開設(shè)賭場罪、敲詐勒索罪、非法拘禁罪等罪名數(shù)罪并罰，決定合并執(zhí)行有期徒刑二十一年，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，罰金人民幣四十六萬六千元，剝奪政治權(quán)利四年。2021年3月31日，因同案犯上訴，鄭州市中級法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

　　2021年3月，鄭州市檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)王某某由于相關(guān)司法工作人員在社區(qū)矯正交付執(zhí)行過程中存在嚴(yán)重瀆職行為，在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)，并未依法接受社區(qū)矯正。鄭州市兩級檢察機(jī)關(guān)向有關(guān)部門提出監(jiān)督意見，并協(xié)同司法行政機(jī)關(guān)，共同完善社區(qū)矯正交付執(zhí)行銜接機(jī)制。2023年3月，原案審判人員因未按照法律規(guī)定履行社區(qū)矯正交付執(zhí)行職責(zé)，構(gòu)成玩忽職守罪，被依法追究刑事責(zé)任。

　　【監(jiān)督履職情況】

　　（一）線索發(fā)現(xiàn)。新密市檢察院在審查王某某等13人黑社會性質(zhì)組織犯罪案中，發(fā)現(xiàn)王某某在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)，多次參加涉黑惡暴力犯罪活動，屬于應(yīng)當(dāng)予以收監(jiān)執(zhí)行情形，但社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)未向法院提出撤銷緩刑建議，法院也未裁定予以收監(jiān)執(zhí)行，可能存在社區(qū)矯正對象漏管問題，遂將監(jiān)督線索報(bào)送至鄭州市檢察院。

　?。ǘ┱{(diào)查核實(shí)。接到線索后，鄭州市檢察院組織開展了調(diào)查核實(shí)工作。一是查詢王某某緩刑考驗(yàn)期間是否具有社區(qū)矯正記錄。經(jīng)調(diào)取中牟縣社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的社區(qū)矯正對象登記表、工作臺賬及卷宗檔案，運(yùn)用河南省社區(qū)矯正管理系統(tǒng)核查接收社區(qū)矯正對象信息，均未發(fā)現(xiàn)王某某入矯等社區(qū)矯正記錄。二是調(diào)查王某某交付執(zhí)行情況。通過實(shí)地走訪中牟縣社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及司法所等部門，與當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鐓^(qū)矯正工作人員談話，了解到王某某長期在其居住地活動，未到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)到。中牟縣社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)也未收到交付王某某執(zhí)行社區(qū)矯正的相關(guān)法律文書，中牟縣檢察院及公安機(jī)關(guān)也均未收到抄送的王某某執(zhí)行社區(qū)矯正相關(guān)法律文書。經(jīng)詢問王某某本人，其被法院宣告緩刑后收到《釋放通知書》，但法院未告知其到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)到的時(shí)間期限，未按照規(guī)定到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)到并依法接受矯正。王某某在緩刑考驗(yàn)期間，長期處于漏管狀態(tài)。三是調(diào)查核實(shí)社區(qū)矯正交付執(zhí)行中存在的違法問題。經(jīng)調(diào)取王某某原刑事審判案卷，發(fā)現(xiàn)原案卷宗材料中缺少《調(diào)查評估意見書》《執(zhí)行通知書》《執(zhí)行通知書（回執(zhí)）》《接受社區(qū)矯正告知書》等法律文書。原刑事審判庭有關(guān)人員證實(shí)，該案原審判人員在審理案件過程中，未對擬判處緩刑的被告人王某某的社會危險(xiǎn)性和對所居住社區(qū)的影響進(jìn)行調(diào)查評估，未按照法律規(guī)定履行緩刑罪犯交付執(zhí)行職責(zé)，沒有制作《執(zhí)行通知書》等法律文書。

　?。ㄈ┍O(jiān)督意見。中牟縣檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，中牟縣法院違反相關(guān)法律規(guī)定，未在法定期限內(nèi)將王某某交付社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)執(zhí)行，遂向法院提出加強(qiáng)社區(qū)矯正交付執(zhí)行銜接和審判執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的檢察建議。鄭州市檢察院對社區(qū)矯正交付執(zhí)行銜接問題進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，建議市司法局完善司法協(xié)同等相關(guān)制度，對王某某社區(qū)矯正漏管背后的司法工作人員職務(wù)犯罪線索，指定中原區(qū)院調(diào)查核實(shí)。2022年9月16日，鄭州市院對原案審判人員立案偵查。

　?。ㄋ模┍O(jiān)督結(jié)果。2021年3月31日，經(jīng)二審裁定，王某某被撤銷緩刑，與所犯新罪數(shù)罪并罰，合并執(zhí)行有期徒刑二十一年。中牟縣法院針對檢察院監(jiān)督意見，通過警示教育、與司法行政部門召開聯(lián)席會議、建立院領(lǐng)導(dǎo)定期抽查案件卷宗等形式，規(guī)范交付執(zhí)行程序。鄭州市司法局聯(lián)合有關(guān)部門制定規(guī)范性文件，進(jìn)一步細(xì)化交付執(zhí)行銜接程序。2023年3月29日，原案審判人員因犯玩忽職守罪，被中原區(qū)法院判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年。

　　【典型意義】

　　人民檢察院開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，應(yīng)加大對交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，嚴(yán)把社區(qū)矯正工作起點(diǎn)關(guān)。交付執(zhí)行涉及不同部門的銜接配合，如果社區(qū)矯正對象未被依法及時(shí)交付執(zhí)行或各部門銜接配合不當(dāng)，將會嚴(yán)重影響社區(qū)矯正的執(zhí)行。人民檢察院應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對社區(qū)矯正交付執(zhí)行的法律監(jiān)督，推動社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)有效協(xié)作配合，依法開展監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)交付執(zhí)行中的違法行為，確保社區(qū)矯正活動規(guī)范有序開展。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重發(fā)現(xiàn)交付執(zhí)行履職不當(dāng)?shù)刃袨楸澈蟮穆殑?wù)犯罪線索，按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)將線索移送有關(guān)部門處理。