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激勵機制與評價決定基礎(chǔ)研究的未來

發(fā)布時間:2022-02-24 16:46:00來源: 光明網(wǎng)-《光明日報》

  【科技隨筆】

  作者:李俠(上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長、教授)

  在政策的導(dǎo)引下,基礎(chǔ)研究很快將會成為中國科技的下一個熱點領(lǐng)域。為了使其健康有序地發(fā)展,避免出現(xiàn)“一窩蜂”以及濫竽充數(shù)現(xiàn)象,需要設(shè)計與制定合理的基礎(chǔ)研究的激勵機制與評價標(biāo)準(zhǔn)。這是最直接的調(diào)控工具,應(yīng)該認真對待,否則很可能會出現(xiàn)事倍功半的結(jié)果。

  我們需要探討如下兩個基本問題。首先,從事基礎(chǔ)研究的動機偏好與激勵機制如何設(shè)計?其次,基礎(chǔ)研究成果如何評價?

  基礎(chǔ)研究是探究事物本質(zhì)的研究,其成果離市場化應(yīng)用很遙遠,這也就意味著此類研究商業(yè)化和變現(xiàn)的能力都比較弱,而且其成果的取得存在巨大的不確定性,它存在的意義在于拓寬人類的認知視野與增加人類的知識庫存。從這個意義上說,從事基礎(chǔ)研究是需要熱愛和情懷的,畢竟發(fā)自內(nèi)心的熱愛是所有動機中排在首位的要素。在功利主義甚囂塵上與量化考核越來越精細化的雙重擠壓下,如果沒有特殊的制度安排,基礎(chǔ)研究事業(yè)很容易萎縮,很少有人樂意從事。畢竟,作為理性人在市場經(jīng)濟中是要追求利益最大化的,而從事基礎(chǔ)研究的成果和收益是不確定的,如何評價他們的努力就成為一件很困難的事情。

  有效的激勵機制應(yīng)該把從業(yè)者的個體偏好與激勵靶標(biāo)匹配起來,只有這樣,基礎(chǔ)研究隊伍才能維持在一個穩(wěn)定的規(guī)模并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,從而為整個科技大廈源源不斷地產(chǎn)出基礎(chǔ)性知識。

  基于這種理念,筆者認為在基礎(chǔ)研究的激勵機制設(shè)計中要考慮如下兩個問題:首先,研究隊伍的適度冗余原則。換言之,要保障基礎(chǔ)性知識供給的連續(xù)性,要適當(dāng)?shù)財U大基礎(chǔ)研究隊伍的規(guī)模,避免人才隊伍出現(xiàn)大起大落現(xiàn)象,并始終維持在一個適度寬松的規(guī)模。按照偏好程度,基礎(chǔ)研究人才的隊伍結(jié)構(gòu)可分為三層:核心層、中間層與外圍邊緣層。根據(jù)邊際效用原理,在科技共同體中有一部分人既可以從事基礎(chǔ)研究又可以從事應(yīng)用研究,從隊伍結(jié)構(gòu)來看,這部分人處于外圍邊緣層。在政策調(diào)控下,一旦從事基礎(chǔ)研究的收益是穩(wěn)定的和可預(yù)期的,那么這些人會從應(yīng)用研究領(lǐng)域撤回到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,反之亦然。其次,通過激勵機制形成知識的蠕變效應(yīng)。所謂的知識蠕變效應(yīng)是指在持續(xù)穩(wěn)定的微小投入刺激下,經(jīng)過時間的累積作用,最后帶來基礎(chǔ)研究局面的重大改變。

  為了使上述激勵機制的設(shè)計目標(biāo)平穩(wěn)落地,需要對基礎(chǔ)研究進行細分。筆者曾根據(jù)研究的不確定性與難度把基礎(chǔ)研究從0到1的突破劃分為三個階段,分別是:0~0.5、0.5~1以及1~N階段。

  基礎(chǔ)研究的0~0.5階段的最大特點就是漫無目的的探索未知的研究,完全無法規(guī)劃與預(yù)測,它理應(yīng)由科學(xué)共同體中最具理想主義情懷的個體來承擔(dān),科學(xué)史的研究已經(jīng)無數(shù)次證明這類人在任何時代都是比較稀少的,他們是基礎(chǔ)研究隊伍的核心圈層。那么,在這一階段,國家只需要輔以不計任何回報的適當(dāng)投入即可。

  在0.5~1階段,由于研究的目標(biāo)已經(jīng)很明確,此時需要由那些持現(xiàn)實主義理念的科技共同體成員來完成,這是基礎(chǔ)研究隊伍中的基本盤(中間層),同時也是基礎(chǔ)研究投入中的主戰(zhàn)場,其絕大部分投入由國家提供,所謂世界范圍內(nèi)的科技競爭主要在這個階段內(nèi)展開。

  至于1~N階段的基礎(chǔ)研究,這部分研究屬于基礎(chǔ)研究成果橫向擴散與拓展階段,由于基本科學(xué)原理已經(jīng)明確,它完全可以由基礎(chǔ)研究團隊中持功利主義理念的外圍人員來完成,從而加快實現(xiàn)從科學(xué)原理向技術(shù)原理的轉(zhuǎn)化,這些基礎(chǔ)研究隊伍中的外圍人員通常是指那些介于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的科研人員,他們的歸屬方向完全由兩個相鄰研究領(lǐng)域的邊際效用來決定,即哪個領(lǐng)域邊際效用高向哪個領(lǐng)域轉(zhuǎn)移,這種現(xiàn)象也是基礎(chǔ)研究活躍度的重要檢驗指標(biāo),理想狀況下,它的投入主體應(yīng)該主要由市場來提供。

  由于基礎(chǔ)研究各階段成果產(chǎn)出的不確定性與差異性,對基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的評價必須考慮時間折扣效應(yīng)。所謂時間折扣是指人類傾向于對更遠的未來發(fā)生的結(jié)果賦予更低的價值,由此導(dǎo)致我們在評估中更喜歡即時滿足而無法忍受延遲滿足。遺憾的是,基礎(chǔ)研究成果不像應(yīng)用研究成果,前者要在遙遠的未來才能看到它們的價值,而后者往往能立竿見影般很快就顯示其價值,這就不可避免地導(dǎo)致在評價中,我們經(jīng)常對基礎(chǔ)研究成果給予低的評價,而對于應(yīng)用研究成果給予高的評價。

  這種評價的差異會影響科技共同體成員對于收益的計算。因此,對基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的評價必須是基于回顧性的、歷史角度的。這就需要從制度安排上對于基礎(chǔ)研究成果的評價給予補償,只有這樣才能沖抵評價中由于人類認知造成的時間折扣效應(yīng),從而向科技共同體成員傳達明確的激勵信號:承認可以遲到,但永遠不會缺席,而且回報可觀。

  同時,筆者認為,在推進基礎(chǔ)研究的過程中,要避免出現(xiàn)三種情況:首先,警惕科技界的機會主義盛行。政策傾斜帶來資源投入的增加,易導(dǎo)致以哄搶資源為目的的投機分子大量無序涌入,從而破壞基礎(chǔ)研究的研究范式和脆弱的生態(tài)系統(tǒng);其次,在基礎(chǔ)研究中設(shè)立研究“特區(qū)”。尤其是在0~0.5階段的基礎(chǔ)研究,利用政策工具穩(wěn)定核心人才隊伍、穩(wěn)定基本投入,超長周期評估,這部分的投入要完全基于無功利性目的來運作,甚至抱著顆粒無收的決心,這是國家為獲得新知識、新思想必須付出的成本;再次,要避免由于懶政的短視把應(yīng)用研究成果的評價模式簡單移植到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的做法。畢竟從功利主義評價模式向理想主義評價模式的轉(zhuǎn)變是一種徹底的認知轉(zhuǎn)變,也是靈魂拷問。而這些我們已經(jīng)遺忘得太久了。

  《光明日報》( 2022年02月24日 16版)

(責(zé)編: 常邦麗)

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