作者：閆文軍（中國科學院大學科技與法律研究中心教授）

　　近年來，國際社會中開放科學運動蓬勃興起。2021年11月召開的聯(lián)合國教科文組織大會第41屆會議審議通過了《開放科學建議書》，標志著開放科學邁入全球共識的新階段。

　　新修訂的科學技術(shù)進步法于今年1月1日起實施，與2007年版科學技術(shù)進步法（以下簡稱舊法）相比，“開放”一詞出現(xiàn)的頻次大幅增加。舊法中“開放”共出現(xiàn)了3次，而新修訂的科學技術(shù)進步法中“開放”共出現(xiàn)了15次。我國通過立法確立了開放科學的原則。

　　開放科學已成全球共識

　　開放科學運動旨在消除科學研究過程中的訪問障礙，使得研究者可共享研究成果、數(shù)據(jù)、設(shè)施或工具，促進科學的自由傳播。一般認為，開放科學主要包括開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺三個部分。開放獲取是指利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，將學術(shù)文獻、科研成果更加快速、高效地傳播，使互聯(lián)網(wǎng)用戶可以免費獲取。開放數(shù)據(jù)主要是指與論文有關(guān)的科技數(shù)據(jù)等，可以與論文一起作為開放獲取的目標。開放科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺是指開放物理的研究設(shè)施（如科學設(shè)備或成套儀器等）以及虛擬的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施（如知識資源庫和數(shù)據(jù)處理服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施等）。

　　開放科學是在科技創(chuàng)新國際化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)高速發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。當今世界所面臨的很多問題，需要科學研究人員跨地區(qū)、跨學科的合作來共同面對和解決。以大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能為代表的信息技術(shù)快速發(fā)展，涌現(xiàn)出以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、以開放為特色的新型科研范式，科學前沿的革命性突破越來越依賴于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力。科技創(chuàng)新的泛在化特征更加顯現(xiàn)。科學研究中的平等、開放、透明、合作和包容越來越受到重視。與此同時，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)徹底改變了科學知識的傳播，為科技信息和設(shè)施的開放共享提供了條件。但傳統(tǒng)的以封閉和付費為特征的傳播和管理模式，阻礙了科技資源的開放共享，影響了科技創(chuàng)新。自進入21世紀以來，開放科學的呼聲越來越高，受到全社會的普遍關(guān)注。

　　近年來，國際社會中開放科學運動蓬勃興起。2021年11月召開的聯(lián)合國教科文組織大會第41屆會議審議通過了《開放科學建議書》，標志著開放科學邁入全球共識的新階段。我國政府和相關(guān)機構(gòu)也積極參與開放科學活動，有17家機構(gòu)簽署了“開放獲取2020”倡議。中國科學院和國家自然科學基金委分別要求得到公共資助的科研論文實行開放獲取。國務(wù)院發(fā)布了《科學數(shù)據(jù)管理辦法》。此外，國務(wù)院和相關(guān)部委先后頒布了多項規(guī)定，科技部設(shè)立了國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心。上述措施，有效推動了我國科技文獻的開放獲取和科技資源共享。

　　但我國的開放獲取還處于比較初步的階段，“付費墻”嚴重阻礙對科技成果和數(shù)據(jù)的自由獲取，全社會對知識的迫切需求與知識獲取能力之間存在嚴重不平衡。科技資源開放共享的規(guī)定并不完全統(tǒng)一，系統(tǒng)性不強。我國大型科研儀器資源共享存在過度購置、共享低效等問題，科技資源對公眾開放的體制和機制有待完善。

　　我國開放科學立法走在了世界前列

　　聯(lián)合國教科文組織《開放科學建議書》建議成員國采取適當?shù)牟襟E，包括采取必要的立法或其他措施，使建議書的原則在其管轄范圍內(nèi)生效。正是在這樣的背景下，我國新修訂的科學技術(shù)進步法對開放科學作出明確規(guī)定，說明在開放科學的立法方面我國已經(jīng)走在世界前列。

　　我國科學技術(shù)進步法中“開放科學”一詞出現(xiàn)了一次，在第九十五條規(guī)定：“國家加強學術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學技術(shù)信息交流機制，推動開放科學的發(fā)展，促進科學技術(shù)交流和傳播?！边@里的開放科學主要針對科研論文的開放獲取，也包括科學技術(shù)信息交流，主要指科學數(shù)據(jù)，特別是與論文有關(guān)的數(shù)據(jù)。

　　我國科學技術(shù)進步法中“開放共享”一詞出現(xiàn)了四次，分別在三個條款中。第二十四條規(guī)定了基礎(chǔ)研究基地的開放共享：“國家強化基礎(chǔ)研究基地建設(shè)。國家完善基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)條件建設(shè)，推進開放共享?！钡谖迨臈l規(guī)定了科技資源的開放共享。第五十四條第一款針對利用財政性資金設(shè)立的科研機構(gòu)：“利用財政性資金設(shè)立的科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)，應(yīng)當建立健全科學技術(shù)資源開放共享機制，促進科學技術(shù)資源的有效利用。”與舊法第四十六條相比，增加了“開放”兩個字。舊法中的“共享”機制，主要是指在利用財政性資金設(shè)立的科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)之間的分享，而增加了“開放”一詞后，則包括全社會的共享，其分享的范圍大大擴展。第五十四條第二款針對民間科研機構(gòu)的科學技術(shù)資源開放共享做了規(guī)定：“國家鼓勵社會力量設(shè)立的科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)，在合理范圍內(nèi)實行科學技術(shù)資源開放共享?！边@一規(guī)定是舊法中沒有的。與利用財政性資金設(shè)立的科研機構(gòu)相比，民間科研機構(gòu)的開放共享只限于“在合理范圍內(nèi)”，共享范圍和強制性要求明顯不同于利用財政性資金設(shè)立的科研機構(gòu)。科學技術(shù)進步法第七十七條針對區(qū)域科技創(chuàng)新中的開放共享做了規(guī)定：“國家重大戰(zhàn)略區(qū)域可以依托區(qū)域創(chuàng)新平臺，構(gòu)建利益分享機制，促進人才、技術(shù)、資金等要素自由流動，推動科學儀器設(shè)備、科技基礎(chǔ)設(shè)施、科學工程和科技信息資源等開放共享，提高科技成果區(qū)域轉(zhuǎn)化效率?！?/p>

　　上述關(guān)于“開放共享”的規(guī)定主要針對的是科技資源，包括科技物力資源和科技信息資源。科技物力資源包括開展科技活動所需的各類大型科研儀器設(shè)備、科技基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)性條件；科技信息資源包括各種科技創(chuàng)新與科技研究的產(chǎn)出和成果，包括科技文獻、科技專利、數(shù)據(jù)庫、科學數(shù)據(jù)等?？萍假Y源的開放共享，不管是對于基礎(chǔ)研究，還是區(qū)域科技創(chuàng)新都非常重要，而不同類型的科研機構(gòu)的開放共享范圍有所不同。

　　除了“開放科學”和“開放共享”的用語外，科學技術(shù)進步法還有10處使用了“開放”一詞。這些內(nèi)容很多都與開放科學有關(guān)。

　　推動開放科學運動任重道遠

　　科學技術(shù)進步法順應(yīng)技術(shù)發(fā)展的趨勢，立足開放科學國際經(jīng)驗和我國的實際，從不同的角度對開放科學做出了規(guī)定，為今后我國進一步出臺相關(guān)規(guī)定確定了上位法依據(jù)，對于促進我國科技進步將產(chǎn)生重要影響。

　　科學技術(shù)進步法中關(guān)于開放科學的規(guī)定，均是原則性和倡導性規(guī)范。今后，還需要我們從以下幾個方面發(fā)力，將科學技術(shù)進步法的規(guī)定落到實處。

　　第一，關(guān)注和參與國際開放科學運動。我國的開放科學是世界開放科學的一部分。開放科學在全世界范圍內(nèi)充分開展，我國的開放科學才能達到預期的效果。我們在推動開放科學的過程中，需要密切關(guān)注國際開放科學運動，積極參與有利于科技進步的活動，推進科學在全世界范圍內(nèi)的開放共享，積極參與國際合作，參與開放科學變革中相關(guān)標準的制定與執(zhí)行，掌握一定主導權(quán)，將我國開放科學與國際開放科學有機結(jié)合。

　　第二，研究開放科學中的法律和政策問題。開放科學并不意味科學信息和設(shè)施的絕對開放，而是在保證國家安全和個人信息安全，滿足保密要求和保護知識產(chǎn)權(quán)前提下的開放，是分層次、有區(qū)別的開放。今后我們需要研究開放科學與國家安全、個人信息安全、保密規(guī)則以及知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則之間的關(guān)系，在推進開放科學的同時，又要保證國家安全、保護個人信息安全，不破壞保密規(guī)則和知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

　　第三，進一步完善相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)科學技術(shù)進步法確立的開放科學的原則，我們需要梳理和完善現(xiàn)有的法律法規(guī)及規(guī)章，針對科研成果、數(shù)據(jù)和科學設(shè)施，進一步規(guī)范強制開放和推薦開放的范圍，明確違反開放要求的法律責任，并出臺鼓勵開放的相關(guān)措施。

　　第四，支持共享平臺建設(shè)。開放科學離不開共享平臺。在完善相關(guān)法律法規(guī)的同時，我們需要加大力度，從政策和資金等方面支持共享平臺的建設(shè)，包括開放獲取期刊、開放獲取網(wǎng)絡(luò)平臺、開放獲取存儲庫、科學數(shù)據(jù)中心、科技基礎(chǔ)條件平臺中心等。

　　隨著開放科學舉措的推進，科技界的信息交流將更加順暢，合作共享將更為便利。開放科學將為我國科技進步提供強大推動力。